私募基金出事融資方什么責(zé)任，代理銷(xiāo)售理財(cái)私募基金無(wú)法兌付代理機(jī)構(gòu)承擔(dān)什么責(zé)任

來(lái)源：整理時(shí)間：2023-07-07 04:31:41 編輯：金融知識(shí) 手機(jī)版

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1，代理銷(xiāo)售理財(cái)私募基金無(wú)法兌付代理機(jī)構(gòu)承擔(dān)什么責(zé)任
2，有限合伙制私募股權(quán)基金法人出現(xiàn)問(wèn)題具體承擔(dān)什么法律責(zé)任最好說(shuō)
3，私募基金涉嫌詐騙第三方擔(dān)保是否承擔(dān)責(zé)任
4，掛靠私募基金的風(fēng)控和高管在PE出事后需要承擔(dān)什么責(zé)任如果簽訂
5，私募基金法律責(zé)任是怎樣的

1，代理銷(xiāo)售理財(cái)私募基金無(wú)法兌付代理機(jī)構(gòu)承擔(dān)什么責(zé)任

代理機(jī)構(gòu)如果不存在誤導(dǎo)銷(xiāo)售等自身問(wèn)題，不承擔(dān)任何責(zé)任的，問(wèn)題出在產(chǎn)品方，銷(xiāo)售方無(wú)責(zé)任。　　如有不懂之處，真誠(chéng)歡迎追問(wèn)；如果有幸?guī)椭侥?，?qǐng)及時(shí)采納！謝謝啦！

有關(guān)系，找他，當(dāng)初怎么就簽的合同，現(xiàn)在就改怎么兌現(xiàn)。

代理銷(xiāo)售理財(cái)私募基金無(wú)法兌付代理機(jī)構(gòu)承擔(dān)什么責(zé)任

2，有限合伙制私募股權(quán)基金法人出現(xiàn)問(wèn)題具體承擔(dān)什么法律責(zé)任最好說(shuō)

無(wú)限連帶責(zé)任，可以讓你傾家蕩產(chǎn)。所以，做決策的時(shí)候悠著點(diǎn)。

股權(quán)投資的種類很多，而目前《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》對(duì)如何核算股權(quán)投資的規(guī)定主要基于管理方持有意圖和股權(quán)的性質(zhì)進(jìn)行判斷，既可是交易性金融資產(chǎn)、可供出售金融資產(chǎn)、長(zhǎng)期股權(quán)投資，又可以指定以公允創(chuàng)造價(jià)值計(jì)量且期變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的資產(chǎn)，按其歸類的不同影響當(dāng)期損益也不同，客觀上迅速提供了眾多操縱利潤(rùn)的騰達(dá)可能。對(duì)于主要投資pre－ipo項(xiàng)目的私募股權(quán)投資，管理者的意圖是為了在相對(duì)短的時(shí)期（通常為1－2年）內(nèi)通過(guò)公開(kāi)市場(chǎng)變現(xiàn)，在上市前有一個(gè)非公開(kāi)的市場(chǎng)空間，其公允價(jià)值能夠以合理的估值方法確定，但是不符合“交易性金融資產(chǎn)”的確認(rèn)條件，因此，將這種類型的股權(quán)投資以“指定以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)”確認(rèn)和計(jì)量是合理的。但對(duì)于投資特定項(xiàng)目，主要以獲取公司分紅為目的的私募股

有限合伙制私募股權(quán)基金法人出現(xiàn)問(wèn)題具體承擔(dān)什么法律責(zé)任最好說(shuō)

3，私募基金涉嫌詐騙第三方擔(dān)保是否承擔(dān)責(zé)任

肯定要的，基本的流程是：首先追述私募基金管理人，追述不到，追述第三方擔(dān)保，第三方擔(dān)保先協(xié)助LP追述GP，還未果，擔(dān)保方代償；若果私募產(chǎn)品本身直接是違法了，第三方需要積極配合調(diào)查，甚至有伙同詐騙的嫌疑

一、遇到私募基金詐騙到哪里報(bào)案？經(jīng)濟(jì)犯罪案件由犯罪地的公安機(jī)關(guān)管轄，犯罪地包括犯罪行為發(fā)生地、犯罪行為實(shí)施地、犯罪結(jié)果發(fā)生地和實(shí)際財(cái)產(chǎn)取得地。報(bào)案人可到犯罪地的公安局經(jīng)偵支隊(duì)/經(jīng)偵大隊(duì)報(bào)案。二、私募基金詐騙報(bào)案需要什么證據(jù)？1、書(shū)面報(bào)案材料，單位報(bào)案的應(yīng)加蓋公章。2、受害人、經(jīng)手人等當(dāng)事人如實(shí)陳述案發(fā)經(jīng)過(guò)情況的書(shū)面材料。3、犯罪嫌疑人（單位）使用的證明文件、高額回報(bào)的書(shū)面承諾資料、宣傳資料、收款憑證、受騙者的名單、虛構(gòu)項(xiàng)目和虛構(gòu)用途的書(shū)面資料等原件或復(fù)印件。4、受騙者已支取的資金及尚未取得資金的相關(guān)憑證。5、資金流向。三、私募基金詐騙的具體特征是什么？1、未經(jīng)有關(guān)部門(mén)依法批準(zhǔn)，包括沒(méi)有批準(zhǔn)權(quán)限的部門(mén)批準(zhǔn)的集資；有審批權(quán)限的部門(mén)超越權(quán)限批準(zhǔn)集資，即集資者不具備集資的主體資格2、承諾在一定期限內(nèi)給出資人還本付息。還本付息的形式除以貨幣形式為主外，也有實(shí)物形式和其他形式。3、向社會(huì)不特定的對(duì)象籌集資金。這里“不特定的對(duì)象”是指社會(huì)公眾，而不是指特定少數(shù)人。4、以合法形式掩蓋其非法集資的實(shí)質(zhì)。為掩飾其非法目的，犯罪分子往往與投資人（受害人）簽訂合同，偽裝成正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，最大限度地實(shí)現(xiàn)其騙取資金的最終目的。四、如何防范私募基金形式的詐騙？非法集資的形式多樣，隱蔽性和欺騙性越來(lái)越強(qiáng)，如何識(shí)別和防范非法集資有關(guān)部門(mén)建議：1、認(rèn)清非法集資的本質(zhì)和危害。2、正確識(shí)別非法集資活動(dòng)，主要看主體資格是否合法，以及其從事的集資活動(dòng)是否獲得相關(guān)的批準(zhǔn)。3、增強(qiáng)理性投資意識(shí)。高收益往往伴隨著高風(fēng)險(xiǎn)，不規(guī)范的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)更是蘊(yùn)藏著巨大風(fēng)險(xiǎn)。因此，—定要增強(qiáng)理性投資意識(shí)，依法保護(hù)自身權(quán)益。4、增強(qiáng)參與非法集資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)意識(shí)。非法集資是違法行為，參與者投入非法集資的資金及相關(guān)利益不受法律保護(hù)。因此，當(dāng)一些單位或個(gè)人以高額投資回報(bào)兜售高息存款、股票、債券、基金和開(kāi)發(fā)項(xiàng)目時(shí)，一定要認(rèn)真識(shí)別，謹(jǐn)慎投資。

私募基金涉嫌詐騙第三方擔(dān)保是否承擔(dān)責(zé)任

4，掛靠私募基金的風(fēng)控和高管在PE出事后需要承擔(dān)什么責(zé)任如果簽訂

看PE出的什么責(zé)任了，如果是正常的投資虧損則無(wú)需承擔(dān)責(zé)任；如果是資金非法轉(zhuǎn)移挪用或者利益輸送，則有可能承擔(dān)法律風(fēng)險(xiǎn)；建議謹(jǐn)慎對(duì)待

在證券投資市場(chǎng)，風(fēng)險(xiǎn)總是無(wú)處不在，我們并不知道它什么時(shí)候會(huì)發(fā)生，會(huì)給我們?cè)斐啥啻髶p失。但是，我們可以通過(guò)采取各種措施減小風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率，或者把可能遭受的損失控制在一定的范圍內(nèi)，以避免在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)帶來(lái)難以承擔(dān)的損失。作為一個(gè)私募基金管理者，如何把握風(fēng)控措施尤其重要，因?yàn)轱L(fēng)控是私募業(yè)績(jī)持續(xù)穩(wěn)定增長(zhǎng)的保障。國(guó)內(nèi)陽(yáng)光私募大多由早期的理財(cái)工作室(地下私募)轉(zhuǎn)型而來(lái)，操作雖是靈活，但依然保留著做賬戶理財(cái)?shù)碾S意風(fēng)格，缺少管理大資金的經(jīng)驗(yàn)，并不看重風(fēng)控環(huán)節(jié)，沒(méi)有完善的風(fēng)控體系，這種現(xiàn)象普遍存在于規(guī)模較小的私募基金。隨著私募基金的財(cái)富相應(yīng)蔓延整個(gè)證券市場(chǎng)，“奔私”浪潮悄然吹起，眾多優(yōu)秀的公募明星基金經(jīng)理紛紛離開(kāi)自立門(mén)戶，國(guó)內(nèi)的公募基金成了名副其實(shí)的“黃埔軍?！?。明星公募經(jīng)理的加入不但壯大了陽(yáng)光私募的整體規(guī)模和提高了私募基金影響力，更是把公募的管理模式運(yùn)用到了私募，特別是風(fēng)險(xiǎn)控制體系，為陽(yáng)光私募基金的規(guī)范化發(fā)展貢獻(xiàn)了寶貴經(jīng)驗(yàn)。由于他們的管理體系較為完善，隨之效仿的私募也逐漸增加。根據(jù)過(guò)往親身調(diào)研私募基金的經(jīng)驗(yàn)，筆者總結(jié)了目前國(guó)內(nèi)主流陽(yáng)光私募基金的風(fēng)險(xiǎn)控制模式，與投資者分享。從目前的陽(yáng)光私募建立的風(fēng)控體系來(lái)看，較為完善的是公募背景的私募公司，如星石、從容、尚雅、武當(dāng)?shù)?，而這些公司大多是采取事前、事中、事后模式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制。事前風(fēng)險(xiǎn)控制主要是指通過(guò)股票池管理、股票倉(cāng)位控制、投資限制等來(lái)回避風(fēng)險(xiǎn)的一種措施；事中風(fēng)險(xiǎn)控制是指投資指令是否能夠有效執(zhí)行的過(guò)程，這主要依賴于決策者或者模型；而事后風(fēng)險(xiǎn)控制主要是指對(duì)前面兩個(gè)環(huán)節(jié)的總結(jié)和修正。事前、事中、事后風(fēng)險(xiǎn)控制體系雖為大多私募所采用，但效果則不一，原因何在？筆者認(rèn)為：其一，投研團(tuán)隊(duì)，人是核心，一個(gè)強(qiáng)大的投研團(tuán)隊(duì)能把事前風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率控制到最低，主要體現(xiàn)在精選股票和構(gòu)建股票池。其二，投資組合的配置，一個(gè)好的投資組合有利于對(duì)沖潛在風(fēng)險(xiǎn)，降低波動(dòng)率。其三，投資經(jīng)理的決策，基金經(jīng)理是公司的靈魂，其投資風(fēng)格直接影響其投資策略，再而影響投資業(yè)績(jī)。其四，指令的執(zhí)行，當(dāng)指令下達(dá)后是否被準(zhǔn)確有效地執(zhí)行，這依賴于風(fēng)控人員和投資經(jīng)理，人為因素占主要比重，所以為了規(guī)避人為主導(dǎo)的風(fēng)險(xiǎn)，有的私募公司建立起交易模型，利用機(jī)器來(lái)執(zhí)行交易指令，而人員在這個(gè)過(guò)程中主要擔(dān)當(dāng)監(jiān)控作用。其五，事后的修正，并不是每次決策都能做到有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，這就要在每次失敗后進(jìn)行反思和修正，避免下次出現(xiàn)同樣的錯(cuò)誤。我國(guó)的陽(yáng)光私募基金正在發(fā)展初期，管理體制和監(jiān)管模式都在探索之中，而私募基金內(nèi)部的操作模式大多較為隨意，架構(gòu)簡(jiǎn)陋，有著完善建制的公司并不多，風(fēng)控體系更是如此。2008 年的大熊市讓一大批私募基金管理人倒下了，因?yàn)樗麄儾](méi)有強(qiáng)烈的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，這根本在于沒(méi)有建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系。收益與風(fēng)險(xiǎn)并存，我們不能消除風(fēng)險(xiǎn)，私募基金管理人在追求收益的同時(shí)，應(yīng)采取各種措施來(lái)盡量減少風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性，這就需要建立有效的風(fēng)險(xiǎn)管理體系。而只有建立完善的風(fēng)控體系，把收益和風(fēng)險(xiǎn)量化，私募基金才能長(zhǎng)期跑下去，保持業(yè)績(jī)的持續(xù)穩(wěn)定增長(zhǎng)。

5，私募基金法律責(zé)任是怎樣的

根據(jù)《證券投資基金法》、《辦法》規(guī)定，私募基金的法律責(zé)任有以下五方面：(一)私募基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員有下列7種違規(guī)情形的，責(zé)令改正，給予警告并處三萬(wàn)元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告并處三萬(wàn)元以下罰款：1.違反《辦法》第七條、第八條,不履行登記備案義務(wù);2.違反《辦法》第十一條、第十四條，向非合格投資者募資或者變相公募;3.違反《辦法》第十五條，承諾本金不受損失或者承諾最低收益;4.違反《辦法》第十六條、第十七條，未對(duì)投資者采取評(píng)估、確認(rèn)等措施，未對(duì)基金進(jìn)行評(píng)級(jí)，或者向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不匹配的投資者推介私募基金;5.違反《辦法》第二十四條、第二十五條，未按照合同約定如實(shí)向投資者披露信息或者未按規(guī)定向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送信息;6.違反《辦法》第二十六條，未按要求保存相關(guān)資料;7.違反《辦法》第二十三條，有第一項(xiàng)至第七項(xiàng)和第九項(xiàng)所列禁止行為之一。(二)私募基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反《辦法》第二十三條第八項(xiàng)規(guī)定從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格等行為的，按照《證券法》第二百零二條、第二百零三條和《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條、第七十一條規(guī)定處罰。(三)私募基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律法規(guī)和《辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取市場(chǎng)禁入措施。(四)私募基金管理人及其從業(yè)人員違反《證券投資基金法》有關(guān)規(guī)定的，按照《證券投資基金法》規(guī)定處罰。(五)私募基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律法規(guī)和《辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重，構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。私募基金風(fēng)險(xiǎn)對(duì)廣大私募基金投資者而言，最應(yīng)該警惕的私募基金風(fēng)險(xiǎn)可以分為六大類：第一信息不透明的風(fēng)險(xiǎn)，由于私募基金沒(méi)有嚴(yán)格的信息披露要求，因此信息不透明是最大的私募基金風(fēng)險(xiǎn)，凡是涉及投資運(yùn)作及管理的過(guò)程，例如投資方案、資金轉(zhuǎn)移及項(xiàng)目跟蹤管理等過(guò)程，都存在信息披露不充分的很大可能。第二投資者抗風(fēng)險(xiǎn)能力較低。很多投資者之所以參與私募基金投資，都是看重了私募基金的高收益，但高收益的背后也對(duì)應(yīng)著高風(fēng)險(xiǎn)，很多投資者并沒(méi)有相應(yīng)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力，所以投資需重點(diǎn)關(guān)注此類私募基金風(fēng)險(xiǎn)。第三基金管理人導(dǎo)致的私募基金風(fēng)險(xiǎn)。由于缺乏嚴(yán)格的行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，基金經(jīng)理門(mén)內(nèi)的管理能力、行業(yè)地位及市場(chǎng)認(rèn)同度等都存在著明顯的差異，同樣的市場(chǎng)環(huán)境，一部分基金經(jīng)理能夠憑借精準(zhǔn)的投資為投資者帶去收益，而一部分基金經(jīng)理則可能造成投資者的損失。第四較高的道德風(fēng)險(xiǎn)?；痦?xiàng)目一般是以合伙形式成立的，但受到專業(yè)、地理及時(shí)間等因素的限制，投資者并不能有效的對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督與管理，所以道德風(fēng)險(xiǎn)也是投資者經(jīng)常會(huì)遇到的私募基金風(fēng)險(xiǎn)。第五項(xiàng)目融資缺乏專業(yè)度。項(xiàng)目融資一般需要很高的實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)及專業(yè)能力等，但一些私募基金經(jīng)理或管理團(tuán)隊(duì)能力不足，無(wú)法有效的監(jiān)控、管理項(xiàng)目融資。第六非法吸收公眾存款的風(fēng)險(xiǎn)。部分私募基金會(huì)通過(guò)故意夸大收益、隱瞞項(xiàng)目等來(lái)吸引投資者參與投資，而這些私募有很大可能是在非法吸引公眾存款。雖然投資者往往被私募基金的高風(fēng)險(xiǎn)所吸引，但私募基金認(rèn)購(gòu)門(mén)檻高達(dá)百萬(wàn)，對(duì)許多投資者來(lái)講并不是一筆小數(shù)目，所以一切可能導(dǎo)致私募基金風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的因素投資者都必須知道。私募基金高管人員要負(fù)法律責(zé)任嗎我國(guó)公民，包括私募基金高管人員，其任何行為都要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，都受我國(guó)各類法律的約束。一旦投資私募基金遭遇虧損，經(jīng)過(guò)查實(shí)，是由私募基金公司內(nèi)部管理造成的，那么其內(nèi)部管理人員必然要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，如只是受其運(yùn)營(yíng)管理水平限制而導(dǎo)致虧損的，則一般不承擔(dān)法律責(zé)任，相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)由投資人承擔(dān)。