東土科技李平增持股票是什么時(shí)間，東土6月解禁股的增發(fā)價(jià)是多少

來(lái)源：整理時(shí)間：2023-08-03 05:28:23 編輯：金融知識(shí) 手機(jī)版

1，東土6月解禁股的增發(fā)價(jià)是多少

東土科技（300353）實(shí)際增發(fā)價(jià)格：18.94元；實(shí)際增發(fā)數(shù)量：2729.67萬(wàn)股；首批限售股預(yù)計(jì)上市日：2017-06-08

東土6月解禁股的增發(fā)價(jià)是多少

2，興發(fā)集團(tuán)解禁股的增發(fā)價(jià)格

根據(jù)興發(fā)集團(tuán)2013年1月5日公告，2014年12月31日增發(fā)的股票價(jià)格為19.11元。

東土科技（300353）實(shí)際增發(fā)價(jià)格：18.94元；實(shí)際增發(fā)數(shù)量：2729.67萬(wàn)股；首批限售股預(yù)計(jì)上市日：2017-06-08

興發(fā)集團(tuán)解禁股的增發(fā)價(jià)格

3，期貨風(fēng)險(xiǎn)真的比股票大嗎上

人們都說(shuō)股市投資風(fēng)險(xiǎn)比期貨小，這也是李平當(dāng)初一頭扎入股市的原因之一，然而經(jīng)歷了股市大幅回落的慘敗之后，李平已不敢認(rèn)同上述觀點(diǎn)了。因?yàn)橄鄬?duì)于整個(gè)股市或許多機(jī)構(gòu)來(lái)講可能是較小的風(fēng)險(xiǎn)，如果攤到個(gè)人頭上，尤其是像李平這樣跟風(fēng)入市的小散戶(hù)而言，那損失也是比天大的。

從期貨存在杠桿這點(diǎn)來(lái)說(shuō)，期貨到底風(fēng)險(xiǎn)是要大些。但期貨交易方式靈活，且可以做空回避風(fēng)險(xiǎn)，另外日內(nèi)也可以自由下單平倉(cāng)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)從這來(lái)說(shuō) 規(guī)避的風(fēng)險(xiǎn)筆股票要強(qiáng)很多有意做期貨的朋友請(qǐng)私信交流

期貨風(fēng)險(xiǎn)真的比股票大嗎上

4，經(jīng)濟(jì)法案例分析求高手解答

【評(píng)析意見(jiàn)】首先，當(dāng)合伙企業(yè)發(fā)生虧損時(shí)，對(duì)于債務(wù)應(yīng)當(dāng)先以企業(yè)的全部財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清償，當(dāng)合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)不足以清償?shù)狡趥鶆?wù)的，各合伙人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。各合伙人所有個(gè)人的財(cái)產(chǎn)，除去依法不可執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)，如合伙人及其家屬的生活必需品、已設(shè)定抵押權(quán)的財(cái)產(chǎn)等，均可以用于清償。這種責(zé)任的承擔(dān)可能導(dǎo)致個(gè)人破產(chǎn)，但是我國(guó)目前只有企業(yè)破產(chǎn)制度；而隨著合伙企業(yè)、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)的不斷發(fā)展，個(gè)人破產(chǎn)制度必將建立起來(lái)。本案中，王海、俞穎和舒立欣在未清償銀行貸款的情況下將合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配，這是無(wú)效的行為，應(yīng)該全部返還，因5萬(wàn)元不足以清償銀行貸款，所以還有追究各合伙人的個(gè)人財(cái)產(chǎn)。其次，以合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)清償合伙企業(yè)債務(wù)時(shí)，其不足部分，由各合伙人按照合伙企業(yè)分擔(dān)虧損的比例，用其在合伙企業(yè)出資以外的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)清償責(zé)任。合伙協(xié)議有約定的，按照合伙協(xié)議約定的比例分擔(dān)；合伙協(xié)議未約定的，由各合伙人平均分擔(dān)。但是需要注意，合伙協(xié)議中的分擔(dān)比例只是合伙人之間的一種約定，對(duì)合伙企業(yè)的債權(quán)人沒(méi)有約束力。債權(quán)人可以根據(jù)自己的清償利益，請(qǐng)求全體合伙人中的一人或者數(shù)人承擔(dān)全部清償責(zé)任，也可以按照自己確定的比例向各合伙人分別追索。如果合伙人實(shí)際支付的債務(wù)數(shù)額超過(guò)其依照既定比例所承擔(dān)的數(shù)額，該合伙人有權(quán)就超過(guò)部分向其他未支付或者未足額支付應(yīng)承擔(dān)數(shù)額的合伙人追償。再次，舒立欣雖然不是該合伙企業(yè)最初的合伙人，但是在合伙企業(yè)存續(xù)期間，他經(jīng)過(guò)全體合伙人的同意，并依法訂立了書(shū)面入伙協(xié)議而成為合伙人；且原合伙人又向他介紹了原合伙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況，即向他履行了告知義務(wù)。入伙的新合伙人舒立欣與原合伙人享有同等的權(quán)利，承擔(dān)同等的權(quán)利。依《合伙企業(yè)法》，入伙的新合伙人對(duì)入伙前企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任，所以舒立欣對(duì)該筆貸款負(fù)有清償義務(wù)。若他清償后，清償數(shù)額超過(guò)其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的份額時(shí)，他可以按照合伙協(xié)議向其他未支付或者未足額支付應(yīng)承擔(dān)數(shù)額的合伙人追償。最后，李平盡管經(jīng)全體合伙人的同意已退出了合伙企業(yè)，但是退伙以后，并不能解除他對(duì)于合伙企業(yè)既往債務(wù)的連帶責(zé)任。《合伙企業(yè)法》規(guī)定，退伙人對(duì)其退伙前已發(fā)生的合伙企業(yè)債務(wù)，與其他合伙人承擔(dān)連帶責(zé)任。本案中，向銀行貸款發(fā)生在李平退伙之前，所以若銀行要求他清償貸款，他應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任予以清償。又因?yàn)樗淹嘶铮诤匣锲髽I(yè)內(nèi)部對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)不承擔(dān)清償責(zé)任，若他向銀行清償了，則可以向王海、俞穎和舒立欣追償。后者按照合伙協(xié)議的約定承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。由以上分析可以知道，李平、王海、俞穎和舒立欣對(duì)銀行要求他們清償貸款而各自提出的理由拒絕是不符合法律規(guī)定的。他們對(duì)該筆貸款都承擔(dān)連帶責(zé)任。法律這樣規(guī)定是為了保護(hù)債權(quán)人的利益，防止合伙人逃避企業(yè)的債務(wù)。

第三種觀點(diǎn)是正確的?！皩⒆约涸诰C合商店的全部財(cái)產(chǎn)份額以3萬(wàn)元的價(jià)格轉(zhuǎn)讓給舒立欣后退出綜合商店”——其中的全部財(cái)產(chǎn)，是包括其債務(wù)在內(nèi)的。舒立欣在購(gòu)買(mǎi)其股份（或者財(cái)產(chǎn)）時(shí)就已經(jīng)包括了其中的債務(wù)關(guān)系，所以，李平的債務(wù)也好利潤(rùn)也罷都已經(jīng)通通轉(zhuǎn)嫁給了舒立欣。如果按照樓上“東方底情”的邏輯來(lái)說(shuō)，那么假如年底商場(chǎng)盈利了分紅了，李平是不是還有資格回來(lái)分紅呢？顯然這是不可能的！“1999年7月1日，李平辦妥了退伙手續(xù)，舒立欣想李平交付了3萬(wàn)元。王海和俞穎向舒立欣介紹了有關(guān)綜合商店的經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況，并修訂了合伙協(xié)議，向原登記管理機(jī)關(guān)辦理了變更登記手續(xù)。”——可見(jiàn)其舒立欣當(dāng)初在購(gòu)買(mǎi)時(shí)是清楚的，商場(chǎng)既有賺錢(qián)的可能，也有虧本承擔(dān)債務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。但他還是欣然接受了，這當(dāng)然也就接受了銀行的貸款債務(wù)。貸款，就是一種債務(wù)，當(dāng)他在購(gòu)買(mǎi)的時(shí)候就是清楚的。當(dāng)然，如果有充分的證據(jù)表明：當(dāng)初舒立欣在購(gòu)買(mǎi)李平的股份時(shí)，李平故意隱瞞了財(cái)務(wù)、債務(wù)狀況，致使舒立欣在不知道有那么多銀行貸款的情況下而作出的購(gòu)買(mǎi)行為。那么李平就是一種欺詐行為，不但需要承擔(dān)銀行的貸款，而且還應(yīng)該賠償舒立欣的經(jīng)濟(jì)損失。就目前的情況來(lái)看，沒(méi)有證據(jù)表明這種情況。所以，銀行債務(wù)應(yīng)該由王海、俞穎、舒立欣三人來(lái)償還。

1、a公司的財(cái)務(wù)狀況具備增發(fā)股票的一般條件。有關(guān)規(guī)定要求，上市公司財(cái)務(wù)狀況良好。財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。最近3年及一期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見(jiàn)、否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告。最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的20％。a公司最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤(rùn)為最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的22．22％。 2、a公司向原有股東配售的股份數(shù)量符合規(guī)定。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的30％。本次擬配售股份數(shù)量占配售前公司股份總額的16％。 3、a公司的財(cái)務(wù)狀況具備向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行股票的條件。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上市公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6％。a公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均值約為6．66％，符合上述規(guī)定。 4、a公司的發(fā)行對(duì)象的數(shù)量符合規(guī)定。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，非公開(kāi)發(fā)行股票的特定對(duì)象不能超過(guò)10名，a公司的發(fā)行對(duì)象數(shù)量為10名，符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%。 5、這樣的規(guī)定有利于規(guī)避我國(guó)上市公司盲目上市融資和再融資的風(fēng)險(xiǎn)，有利于實(shí)現(xiàn)我國(guó)資本市場(chǎng)的良性運(yùn)轉(zhuǎn)，有利于企業(yè)的長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展，對(duì)促進(jìn)我國(guó)證券業(yè)的良性發(fā)展有著十分重要的意義。

5，期貨從業(yè)資格考試?yán)锏木C合題是什么

綜合題有幾種，一是某投資者買(mǎi)入某品種，開(kāi)倉(cāng)價(jià)位，問(wèn)你持倉(cāng)成本結(jié)算價(jià)格所對(duì)應(yīng)的保證金，獲利等等。二是某企業(yè)套保等計(jì)算題，三是法律法規(guī)的，舉某個(gè)事例，讓你判斷哪個(gè)地方違規(guī)了。反正多看例題，知識(shí)點(diǎn)就OK了。

綜合題（其中10道1問(wèn)，沒(méi)問(wèn)2分，5道兩問(wèn)題，每問(wèn)1分）1、期貨公司工作人員擅自以客戶(hù)甲的名義進(jìn)行交易且造成損失，下列說(shuō)法正確的是（）A 如果期貨公司將該名工作人員開(kāi)除，則損失完全由甲自行承擔(dān)B 應(yīng)由期貨公司承擔(dān)賠償損失C 甲有過(guò)錯(cuò)的，也要承擔(dān)部分損失D 如果甲對(duì)交易結(jié)果進(jìn)行追認(rèn)，則損失由甲自行承擔(dān)2、某期貨公司任命王某為首席風(fēng)險(xiǎn)官，王某在開(kāi)展工作過(guò)程中發(fā)現(xiàn)公司在保證金安全存管工作中存在重大問(wèn)題，王某將相關(guān)問(wèn)題口頭反映給公司總經(jīng)理張某，張某要求相關(guān)部門(mén)對(duì)存在問(wèn)題進(jìn)行了整改，解決了部分問(wèn)題，但仍未完全達(dá)到要求，王某在張某的說(shuō)服下，接受了整改結(jié)果，根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以下2題。（1）下列關(guān)于王某開(kāi)展工作的做法，正確的是（） A 對(duì)侵害客戶(hù)合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時(shí)，應(yīng)向股東會(huì)報(bào)告上述情況 B 參加、列席相關(guān)會(huì)議C 保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問(wèn)題完全解決D 與為期貨公司提供審計(jì)服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話(huà)（2）因公司的整改仍未達(dá)到要求，下列說(shuō)法正確的是（） A 必要時(shí)王某應(yīng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告 B 王某接受總經(jīng)理說(shuō)服，接受整改結(jié)果，事后期貨公司發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)的，王某可以因曾向總經(jīng)理提出整改意見(jiàn)而被從輕處罰 C 王某應(yīng)及時(shí)向期貨公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)常設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或監(jiān)事會(huì)報(bào)告 D 王某如因堅(jiān)持要求公司整改而遭公司解聘，可向證監(jiān)會(huì)報(bào)告，證監(jiān)會(huì)有權(quán)要求公司重新聘任王某3、某期貨公司共有5家營(yíng)業(yè)部，其期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬(wàn)元，客戶(hù)權(quán)益總額為48000萬(wàn)元，在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為300萬(wàn)元，客戶(hù)因可用資金為負(fù)（尚未穿倉(cāng)）而應(yīng)追加的保證金為100萬(wàn)元（按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算）。請(qǐng)回答以下問(wèn)題：（1）該公司期末凈資本為（） A 2900萬(wàn)元 B 2700萬(wàn)元 C 2100萬(wàn)元 D 2800萬(wàn)元（2）該公司（金融期貨交易會(huì)員）下列風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)中低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的是（） A 凈資本/凈資產(chǎn) B 凈資本/客戶(hù)權(quán)益總額 C 凈資本/營(yíng)業(yè)部家數(shù) D 凈資本4、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬(wàn)元，流動(dòng)負(fù)債為5000萬(wàn)元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)試行辦法》，該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例（） A 符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并優(yōu)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn) B 不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改 C 符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，但低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn) D不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)5、客戶(hù)王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示會(huì)以有價(jià)證券充抵保證金，可以充抵保證金的是（） A 國(guó)債 B 經(jīng)交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單 C 可轉(zhuǎn)換公司債券 D 企業(yè)債務(wù)6、期末，某期貨公司在某開(kāi)戶(hù)銀行的期貨保證金賬戶(hù)余額為10億元，該公司在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中保證金余額合計(jì)為12億元，該公司劃入期貨保證金賬戶(hù)中的自有資金為5000萬(wàn)元，為避免“凈資本/客戶(hù)權(quán)益”指標(biāo)預(yù)警，該公司的凈資本應(yīng)當(dāng)不低于（） A 1.3億元 B 1.4億元 C 1.5億元 D 1.6億元7、甲某是某期貨公司的客戶(hù)，乙是該期貨公司的債權(quán)人，丙是客戶(hù)甲的債權(quán)人（1）如果乙起訴期貨公司并申請(qǐng)人民法院保全財(cái)產(chǎn)，人民法院保全的范圍可以包括（） A 期貨公司保證金賬戶(hù)資金中超出全體客戶(hù)權(quán)益的部分 B 期貨公司在期貨交易所保證金賬戶(hù)中的全部資金 C 期貨公司在期貨交易所的交易席位 D 期貨公司在期貨交易所的會(huì)員資格費(fèi) （2）如丙起訴甲，要求實(shí)現(xiàn)債權(quán)，下列申請(qǐng)人民法院采取保全執(zhí)行措施的說(shuō)法，正確的是（） A 丙可以申請(qǐng)人民法院到期貨交易所凍結(jié)、扣劃甲的保證金 B 甲有除保證金之外的其他財(cái)產(chǎn)的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封，執(zhí)行甲的其他財(cái)產(chǎn) C 丙可以申請(qǐng)人民法院對(duì)甲的持倉(cāng)依法采取保全和執(zhí)行措施 D 丙可以申請(qǐng)人民法院對(duì)甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施8、某期貨公司的期末凈資本為5000萬(wàn)元，期末客戶(hù)權(quán)益為9億元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)該公司采取以下監(jiān)管措施（） A 責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán) B 限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利 C 限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù) D 責(zé)令期貨公司限期整改9、某期貨公司股東會(huì)通過(guò)決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司7%的股權(quán)，并任命王某為期貨公司董事長(zhǎng)，兼任總經(jīng)理一職，根據(jù)以上內(nèi)容，請(qǐng)回答以下2題。（1）關(guān)于期貨公司擬更換董事長(zhǎng)，以下說(shuō)法正確的是（） A 應(yīng)召開(kāi)股東會(huì)，股東會(huì)決議通過(guò)，期貨公司即可任用王某 B 應(yīng)立即書(shū)面通知全體股東，并向期貨公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告 C 王某擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)，還應(yīng)當(dāng)再取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的董事長(zhǎng)任職資格 D 王某不能同時(shí)兼任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理（2）關(guān)于王某的股權(quán)受讓行為，下列說(shuō)法正確的是（） A 王某可以受讓期貨公司的股權(quán)，當(dāng)應(yīng)當(dāng)取得其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的承諾 B 王某可以受讓期貨公司的股權(quán)，但因持股比例超過(guò)5%，應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) C 王某不能受讓期貨公司的股權(quán)，因?yàn)樗麑⒃谄谪浌救味麻L(zhǎng)一職 D 王某不能受讓期貨公司的股權(quán)，因?yàn)樗亲匀蝗?，不滿(mǎn)足《期貨公司管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件10、長(zhǎng)城市教育局為改善退休教職工生活待遇，決定使用部分預(yù)算資金進(jìn)行期貨交易，以投資收益補(bǔ)貼支出，于2009年6月與某期貨公司長(zhǎng)城營(yíng)業(yè)部簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同，教育局從事數(shù)筆期貨交易，10月，該營(yíng)業(yè)部與教育局簽訂了補(bǔ)充協(xié)議，借入教育局的300萬(wàn)元進(jìn)行自營(yíng)，11月，該營(yíng)業(yè)部虧損200萬(wàn)元，無(wú)力償還借款，根據(jù)以上資料，請(qǐng)回答以下問(wèn)題：（1）下列關(guān)于教育局與營(yíng)業(yè)部簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同的效力表述，正確的是（） A 因營(yíng)業(yè)部沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，合同無(wú)效 B 因營(yíng)業(yè)部沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，合同可撤銷(xiāo)，經(jīng)期貨公司追認(rèn)，合同有效 C 因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，合同無(wú)效 D因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，合同可撤銷(xiāo)，經(jīng)市政府追認(rèn)，合同有效（2）下列關(guān)于營(yíng)業(yè)部所欠教育局款項(xiàng)清償?shù)谋硎?，正確的是（） A 營(yíng)業(yè)部在經(jīng)營(yíng)資金范圍內(nèi)償還債務(wù)，因教育局存在過(guò)錯(cuò)，欠款不足部分免于清償 B 補(bǔ)充協(xié)議由營(yíng)業(yè)部與教育局簽訂，雙方工作人員存在過(guò)錯(cuò)，欠款不足部分由雙方工作人員償還 C 營(yíng)業(yè)部因違規(guī)借款行為，應(yīng)予撤銷(xiāo)，欠款不足部分在該營(yíng)業(yè)部被撤銷(xiāo)后，免于清償 D 營(yíng)業(yè)部屬非人機(jī)構(gòu)，不能獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任，故欠款不足部分由期貨公司償還11、期貨從業(yè)人員王某利用工作便利，了解到所在公司的一些客戶(hù)的信息，王某不僅自己利用客戶(hù)的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友，期貨公司了解到上述情況后，開(kāi)除了王某，期貨公司應(yīng)當(dāng)在對(duì)王某做出處分決定后向（） A 期貨交易所 B 中國(guó)證監(jiān)會(huì) C 所在公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)12、 2007年6月20日，某期貨公司挪用客戶(hù)保證金3億元，截止2008年9年，該期貨公司已將前述保證金償還，如果該期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)公司有上述問(wèn)題，下列表述正確的是（） A 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告 B 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)報(bào)告 C 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司控股股東單位報(bào)告 D 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告13、小王在某期貨公司開(kāi)戶(hù)進(jìn)行期貨交易，在交易一段時(shí)間后，小王發(fā)現(xiàn)該公司早已被依法撤銷(xiāo)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，要求返還其投資的資金，法院經(jīng)調(diào)查后確認(rèn)，該期貨公司已按小王指令入市交易，下列說(shuō)法正確的是（） A 期貨經(jīng)紀(jì)合同有效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果，但公司應(yīng)返還小王傭金 B期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果，但公司應(yīng)返還小王傭金 C期貨經(jīng)紀(jì)合同有效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果，但公司無(wú)需返還資金 D期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，小王不需承擔(dān)交易結(jié)果，但公司應(yīng)返還小王全部投資14、某期貨公司任命李平為首席風(fēng)險(xiǎn)官，請(qǐng)問(wèn)，下列情形中哪些違反了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的管理規(guī)定（） A 李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任 B 在任首席風(fēng)險(xiǎn)官期間向監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé) C 李平在期貨公司兼任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 D 在期貨公司董事會(huì)討論時(shí)，只有獨(dú)立董事于某投了反對(duì)票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過(guò)了對(duì)李平的任命決議15、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)于投資者保障基金的資金來(lái)源，以下說(shuō)法正確的是（） A 期貨公司按照代理交易額的千萬(wàn)分之五的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)繳納 B 保障基金總額達(dá)到5億元人民幣的規(guī)模后，經(jīng)批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金 C 期貨交易所按其向期貨公司收取的交易手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納 D 保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，可根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平等情況予以調(diào)整。

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